公司治理

本公司審計委員會由全體獨立董事(其中包含1位財務及會計專家)組成，任期三年，四名獨立董事皆符合法令規定之獨立性、專業資格與經驗，並每年定期進行審計委員會之內部績效評估。

1.公司財務報表之允當表達。

2.簽證會計師之選（解）任及獨立性與績效。

3.公司內部控制之有效實施。

4.公司遵循相關法令及規則。

5.公司存在或潛在風險之管控。

6.公司依企業併購法進行併購事項。

1.依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

2.內部控制制度有效性之考核。

3.依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

4.涉及董事自身利害關係之事項。

5.重大之資產或衍生性商品交易。

6.重大之資金貸與、背書或提供保證。

7.募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

8.簽證會計師之委任、解任或報酬。

9.財務、會計或內部稽核主管之任免。

10由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。

11.營業報告書以及盈餘分派或虧損撥補之議案。

12.其他公司或主管機關規定之重大事項。

1. 1. 1. 本公司審計委員會旨在協助董事會並依據公司法、證券交易法及其他法律所賦予之任務，執行相關義務。
      2. 本公司已訂定 「審計委員會組織規程」 做為審計委員會行使職權之依據，「審計委員會組織規程」已揭露於公開資訊觀測站https://mops.twse.com.tw/nas/STR/343720241107PK001.pdf
      3. 年度工作重點如下：
   1. 1. • 訂定或修正內部控制制度。
         • 內部控制制度有效性之考核。
         • 訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
         • 審議涉及董事自身利害關係之事項。
         • 審議重大之資產或衍生性商品交易。
         • 審議重大之資金貸與、背書或提供保證。
         • 審議募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
         • 審議簽證會計師之委任、解任或報酬。
         • 審議財務、會計或內部稽核主管之任免。
         • 審議年度財務報告及第二季財務報告。
         • 審議營業報告書以及盈餘分派或虧損撥補之議案。
         • 審議其他公司或主管機關規定之重大事項。

最近年度(114年)開會5次(A)，委員出席情形如下：

本公司薪酬委員會由三名獨立董事組成，任期三年，每年至少開會二次，並每年定期進行薪酬委員會之內部績效評估。

1. 訂定並定期檢討本公司董事及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
2. 定期評估本公司董事及經理人之績效目標達成情形，並訂定其個別薪資報酬之內容及數額

最近年度(114年)開會3次(A)，委員出席情形如下：

下載專區

董事及經理人酬勞及績效連結政策

本公司於民國一一四年十二月十九日設置公司治理暨提名委員會。本委員會應以善良管理人之注意，忠實履行下列職權，並將所提建議提交董事會討論：

1. 提名公司董事候選人，並審查董事候選人資格，並評估獨立董事之獨立 性。
2. 建構董事會所屬各功能性委員會之組織架構，並審議各功能性委員會組織 規程之訂定及修正。
3. 審議本公司之公司治理實務守則。
4. 監督並指導董事會績效評估，並將績效評估結果提報董事會檢討、改進。
5. 其他董事會指示本委員會辦理之事項。

本委員會任期：114 年 12 月 19日至 117年 6 月 18 日，尚未開始開會，故尚無重大決議。

為深化並實踐企業永續發展之願景，本公司於一一三年八月十二日設置「企業永續發展委員會」以統籌企業社會責任、永續發展方向及目標擬定或相關管理方針及具體推動計畫之提出及執行。

永續委員會為協助董事會持續推動企業永續發展，以實踐永續經營之目的，其職權應包括下列事項：

1. 永續發展政策之訂定。
2. 永續發展年度計劃、策略方向之訂定。
3. 永續發展執行情形與成效之追蹤與檢視，並向董事會報告。
4. 宣導與落實風險管理之相關工作。
5. 其他永續發展相關事項之決定。

本委員會成員由董事長任命之，任期無到期日，董事長得依組織異動因應調整之。

迄今開會次數：5次

永續發展委員會114年開會 3次，委員出席情形如下：

榮創公司公司內部稽核為獨立單位，直接隸屬董事會；職責在於調查評估內部控制制度建立與執行之有效性、營運之效果和效率、報導之可靠性及相關法令之遵循，適時發現存在或潛在缺失，提供改善建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施。

稽核方式主要是依據董事會通過的稽核計畫執行，該稽核計畫乃依據已辨識之風險擬訂，另視需要執行專案稽核或覆核，以適時發現內控可能缺失，提供改善建議，協助董事會及管理階層達成既定目標，並出具稽核報告，除定期向董事會報告執行情形外，每月或必要時向董事長、獨立董事報告。

內部稽核督促各單位每年執行內控自行評估，建立自我監督機制，並覆核各單位的自行評估結果，以作為出具內部控制聲明書之主要依據。

本公司內部稽核主管之任免依法經審計委員會同意，並提董事會決議；稽核人員之任免、考核、薪酬依據本公司之「公司治理實務守則」規定由稽核主管簽報至董事長核定。

本公司為了推動產品及維護得之不易的創新技術成果，擬定結合公司之營運目標與研發資源的智慧財產策略，建立一套優良的智慧財產權管理計畫來創造公司價值的運作模式，以保護公司的研發成果及強化競爭優勢。

1. 智慧財產管理：
本公司為建構智慧財產權制度，在內部已建立智財獎勵管理辦法，以激勵員工提出發明專利申請，持續累積智財權能量，並透過集團內專利事務所建立的專利提案系統做評核流程，以管理專利提案、專利檢索報告等之相關檔案及管制專利申請的數量與品質。對外則對於國內外LED同業間及終端客戶在各國法院被控告引發的專利訴訟，本公司法務智權部門會立即蒐集相關資訊情報，進行檢索研究相關專利權範圍，並與技術發展中心部門及相關配合廠商聯繫進行技術交流討論，以確認是否也有侵權風險的問題。另外，專利佈局的部份，本公司係透過集團內專利事務所進行專利佈局及申請規劃。
關於本公司的新產品開發部分，技術發展中心部門在研發初期階段，會透過法務智權部門進行先前技術檢索，以避免專利侵權問題。
另外，本公司為擴大產品銷售規模，除了自身申請專利權外，另外還與國際大廠簽訂專利授權合約，以提升本公司專利權保護的強度，藉此取得銷售訂單進而提升業績。

2. 營業秘密管理：
本公司與正式員工皆有簽訂保密合約。
自民國99年起導入集團的智財管理制度，近年來主要執行情形如下：

• 民國104年，導入技術資產營運系統(專利提案系統)。
• 民國105年，進行專利盤點，將廠內無用技術且有價值專利進行轉賣及結構設計過時或不實用等之專利進行終止維護。
• 民國107年，申辦深圳市市場督管理局知識產權領域之發明專利獎金申請。
• 民國108至109年，再次進行專利盤點，將已取得的專利權技術區分A、B、C等級，藉此淘汰C等級(即含金量不高或過時的專利技術)，期間共計319件終止維護(其中轉換貨幣化有61件)，以降低專利維護費支出。
• 民國110年將當年度要繳費的專利進行審閱，淘汰含金量不高或過時的專利技術，共計20件，以降低維護費支出。
• 民國111年將當年度要繳費的專利進行審閱，淘汰廠內沒在生產、應用的技術或過時的專利技術，共計20件，以降低維護費支出。
• 民國112年年初再次進行專利總盤點，淘汰廠內沒在生產、應用的技術或過時的專利技術，共計59件，以降低維護費支出。
• 民國112年進行新產品、技術之專利申請，為配合子公司投入AR與VR產品，榮創與子公司共同聯名及新型專利，截至112年12月31日共提出22件新提案，其中進入審查的中國及台灣專利為各15件；進入審查的美國專利為4件。
• 民國113年將當年度要繳費的專利進行審閱，淘汰廠內沒在生產、應用的技術或過時的專利技術，共計10件，以降低維護費支出。
• 民國113年之新產品、技術專利申請截至12月底共計提出62件，其中聯名(AOT & APK)的台灣及大陸專利申請為各16件、美國專利申請為14件；AOT台灣及大陸專利申請為各5件、美國專利申請為4件、日本及韓國專利申請為各1件。
• 民國113年截至12月底共計領證26件，其中台灣發明專利為2件、新型專利為12件；大陸發明專利為1件、實用新型專利為10件；美國發明專利為1件。
• 民國114年將當年度要繳費的專利進行審閱，淘汰廠內沒在生產、應用的技術或過時的專利技術，共計47件，以降低維護費支出。
• 民國114年之BG產品、新技術專利申請截至12月底共計提出22件，其中台灣及大陸申請為各7件、美國專利申請為3件、日本及韓國專利申請各1件；聯名(AOT & APK)的台灣、大陸及美國專利申請各１件。
• 民國114年截至12月底共計領證37件，其中發明專利台灣為8件、美國發明專利為5件、台灣新型專利為9件、大陸實用新型專利為11件；設計專利台灣、大陸、韓國及日本各為1件。
• 目前取得智財清單與成果如下：截至民國114年12月31日止公司於全球專利獲准總數為1,327件，其中台灣專利共計581件；大陸專利共計364件；美國專利共計321件；其它國家共計61件。由於民國105年、108~109年、112年及114年皆有進行專利總盤點，有轉賣、淘汰掉部份專利及屆滿的專利；後續每年也針對當年度要繳費的專利進行審閱評估是否續維護，故目前尚在維護之全球專利總數為161件，其中台灣專利共計68件；大陸專利共計32件；美國專利共計58件；其它國家共計3件。

  民國114年度智慧財產管理執行情形，已提報民國114年11月11日董事會。